Zhejiang Chamber of Commerce for Import & Export of Machinery & Electronic Products (ZJCCME)
14114號(hào)行政令第1節(jié)在14024號(hào)行政令中加入第11節(jié),授權(quán)財(cái)政部對(duì)滿足以下任一條件的外國金融機(jī)構(gòu)實(shí)施制裁:
(1)為或代表被制裁的任何實(shí)體從事或促進(jìn)任何重大交易,而該實(shí)體被制裁的原因是目前或此前從事俄羅斯技術(shù)、國防和相關(guān)物資、建筑、航空航天或制造業(yè)以及美國財(cái)政部長經(jīng)與國務(wù)卿商議支持俄羅斯軍事工業(yè)的其他行業(yè),或
(2)開展或促成任何涉及俄羅斯軍事工業(yè)基地的重大交易,或提供任何涉及俄羅斯軍事工業(yè)基地的服務(wù),包括直接或間接向俄羅斯出售、供應(yīng)或轉(zhuǎn)讓任何財(cái)政部長經(jīng)與國務(wù)卿和商務(wù)部長商議確定的物項(xiàng)或物項(xiàng)類別。
“外國金融機(jī)構(gòu)”包括存款機(jī)構(gòu)、銀行、儲(chǔ)蓄銀行、貨幣服務(wù)企業(yè)、信用卡系統(tǒng)運(yùn)營商、信托公司、保險(xiǎn)公司、證券經(jīng)紀(jì)人和交易商、期貨和期權(quán)經(jīng)紀(jì)人和交易商、遠(yuǎn)期合約商和外匯商、證券和商品交易所、清算公司、投資公司、雇員福利計(jì)劃、貴金屬、寶石玻珠寶交易商,以及上述任何機(jī)構(gòu)的控股公司、關(guān)聯(lián)公司或子公司。
制裁措施包括禁止在美國開立代理行或通匯賬戶,或?qū)嵤┵Y產(chǎn)凍結(jié)。
此外,為避免資產(chǎn)轉(zhuǎn)移,14114號(hào)行政令第1節(jié)規(guī)定,在14024號(hào)行政令中加入第7節(jié),要求上述制裁決定無需事前通知被制裁對(duì)象。
此外,OFAC公布幾則常見問答,比較重要的是:
FAQ 1152——“外國金融機(jī)構(gòu)以非美元貨幣開展交易是否會(huì)受到14024號(hào)行政令第11節(jié)的制裁?”
OFAC回答為“肯定”,經(jīng)修訂的14024號(hào)行政令第11節(jié)的禁令適用于任何貨幣。
例如,某外國金融機(jī)構(gòu)如果代表某個(gè)向俄羅斯軍事工業(yè)基地出口關(guān)鍵物項(xiàng)的客戶處理任何以非美元的當(dāng)?shù)刎泿庞?jì)價(jià)的重大交易,就有可能受到制裁。
此次對(duì)俄制裁涉及范圍廣,明確針對(duì)外國金融機(jī)構(gòu),需要相關(guān)部門引起特別注意。尤其是涉及特定物項(xiàng)交易的出口商,需要引起重視,特別是應(yīng)避免“次級(jí)制裁”。
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